四單位表態支持專業機構投資者參與融券交易，擴大融券券源；將擴大融券交易和轉融券交易的標的證券至1100只

　　■本報記者 朱寶琛

　　中國證監會主席助理張育軍16日表示，下一步將繼續加大對融資融券的檢查執法力度，堅決、及時處理和糾正違法違規行為，為融資融券業務持續健康發展創造良好環境。

　　4月16日，中國證券業協會召開證券公司融資融券業務情況通報會。張育軍在會上對證券公司開展融資融券業務提出了七項要求：

　　一是要堅持依法合規穩健經營，進一步強化融資融券業務的合規管理。要牢固樹立合規意識，完善合規機制，落實合規責任，確保融資融券業務在依法合規的前提下穩健展開。

　　二是要科學合理謹慎確定融資業務規模，根據自身凈資本水平、客戶狀況和風險管理能力，把握好融資融券業務的發展節奏與速度，適當控制經營杠桿，有效防范流動性風險。

　　三是要加強融資融券業務風險管理，根據市場發展情況及自身風控要求，及時調整初始保證金比例、可沖抵保證金證券折算率、標的證券范圍等管理手段，合理確定客戶融資杠桿。

　　四是不得以任何形式參與場外股票配資、傘形信托等活動，不得為場外股票配資、傘形信托提供數據端口等服務或便利。

　　五是要注意防范和化解客戶風險，對高比例持倉單一擔保證券和持續虧損的客戶群體加強規范引導，對于風險較高的標的證券采取相應管理措施。

　　六是要加強客戶管理，落實客戶適當性管理和分類分級管理要求，加強投資者教育和風險揭示，引導客戶專業投資、理性投資。

　　七是要促進融券業務發展，豐富券源渠道，優化市場交易方式，降低客戶融券成本，滿足市場多樣化融券需求，促進融券與融資業務均衡發展。

　　“中國證券業協會、中國基金業協會、上交所、深交所聯合制定并發布了《關于促進融券業務發展有關事項的通知 》，主要是促進融券業務健康發展。”證監會新聞發言人鄧舸介紹。

　　他同時介紹，為促進融資業務和融券業務協調發展，四個單位采取了五方面的措施：一是支持專業機構投資者參與融券交易，擴大融券券源。二是推出市場化的轉融券約定申報方式，便利證券公司根據客戶需求開展融券業務，實現借貸雙方自主商定費率、期限等事項。三是優化融券賣出交易機制，提高交易效率，允許融券賣出ETF的申報價格可以低于最新成交價，融券賣出價款可以用于買入或申購交易所認可的高流動性證券。四是充分發揮融券業務的市場調節作用，近期將擴大融券交易和轉融券交易的標的證券至1100只。五是加強融券業務風險控制，切實防范業務風險。

　　“基金業協會和證券業協會還配套發布了《基金參與融資融券及轉融通證券出借業務指引》，支持公募基金依法參與融資融券、轉融通業務，并對信息披露、風險控制等方面提出了要求。”鄧舸進一步介紹。