【延伸閱讀】匯豐銀行因泄漏客戶信息遭美國(guó)調(diào)查

北京時(shí)間11月27日凌晨消息，媒體周三引述消息來源說法報(bào)道，美國(guó)司法部正在對(duì)匯豐金控公司展開調(diào)查，其名下的一名雇員被懷疑向一家大對(duì)沖基金泄漏了客戶機(jī)密信息。這將是外匯市場(chǎng)不當(dāng)行為跨國(guó)調(diào)查行動(dòng)的一個(gè)最新發(fā)展。

消息來源說，作為一次范圍更廣的，主要圍繞貨幣市場(chǎng)不當(dāng)行為刑事調(diào)查行動(dòng)的一部分，美國(guó)檢察官正在就被懷疑發(fā)生在2010年3月的泄密事件詢問多名匯豐銀行的交易員。

報(bào)道稱，涉嫌的事件是匯豐銀行主動(dòng)向美國(guó)和英國(guó)當(dāng)局匯報(bào)的，正在美國(guó)刑事調(diào)查行動(dòng)下接受檢視。泄密事件是在匯豐銀行向其大客戶，英國(guó)保險(xiǎn)商保誠(chéng)集團(tuán)就一次大型并購(gòu)交易提供咨詢服務(wù)時(shí)發(fā)生的，當(dāng)時(shí)匯豐銀行也在參與一次相關(guān)的數(shù)百億美元貨幣兌換交易。

美國(guó)，英國(guó)和瑞士監(jiān)管機(jī)構(gòu)本月早些時(shí)候?qū)Π▍R豐銀行在內(nèi)的六家大銀行處以了總計(jì)43億美元的罰款。這些銀行被指未能有效防止其雇員與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手銀行不當(dāng)共享機(jī)密信息，以此在損害客戶利益的情況下提高所在銀行的貨幣交易利潤(rùn)。匯豐銀行和其他五家銀行沒有對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)定的發(fā)現(xiàn)提出異議。匯豐銀行還在和解協(xié)議達(dá)成的時(shí)候表示，“絕不容忍不當(dāng)行為”。

正在被調(diào)查的事件涉及匯豐銀行幫助保誠(chéng)集團(tuán)出售數(shù)十億英鎊，買入對(duì)應(yīng)美元，以幫助后者擬議中350億美元收購(gòu)美國(guó)國(guó)際集團(tuán)亞洲人壽保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的交易獲得資金。

作為世界最大貨幣交易銀行的匯豐銀行是當(dāng)時(shí)保誠(chéng)集團(tuán)亞洲收購(gòu)交易的顧問之一。該行在2010年3月1日開始進(jìn)行這筆大規(guī)模的貨幣兌換交易。一名匯豐銀行的高級(jí)交易員被指提醒紐約摩爾資本管理公司的一名交易員存在這筆待完成的交易。摩爾資本管理公司是知名投資人路易-巴肯（Louis Bacon）創(chuàng)建的一家對(duì)沖基金。

保誠(chéng)對(duì)美國(guó)國(guó)際集團(tuán)亞洲壽險(xiǎn)業(yè)務(wù)的收購(gòu)交易當(dāng)時(shí)已經(jīng)被披露，但是即使在這種情況下，通過任何關(guān)聯(lián)貨幣交易獲利還是需要對(duì)這些交易的規(guī)模和時(shí)機(jī)有相當(dāng)細(xì)節(jié)的了解。

這名交易員還被指控在保誠(chéng)的訂單被執(zhí)行之前出售大量英鎊，考慮到他當(dāng)時(shí)和其他任何可能被他知會(huì)的人已經(jīng)知道該行的客戶即將有一筆大交易會(huì)完成，他們有可能通過這樣的操作獲得了利益。

英鎊兌美元匯率在當(dāng)天下跌接近3%，而并不存在明顯的理由觸發(fā)這種不太尋常的大跌，很多困惑的交易員和分析師都拼命想要找到一個(gè)合理的解釋。

紐約梅隆銀行的高級(jí)貨幣分析師西蒙-德里克（Simon Derrick）甚至在當(dāng)時(shí)的報(bào)告中寫道，“當(dāng)我說這是一次危機(jī)的開始時(shí)，我是相當(dāng)猶豫的。但是這是不是有些2008年開始的英鎊匯率下行趨勢(shì)又要加速的感覺？確實(shí)是這樣。”

一名知情人士也說，大銀行在需要通過公開市場(chǎng)在一天之內(nèi)完成一筆大規(guī)模交易的時(shí)候與對(duì)沖基金和其他交易合作方進(jìn)行討論并不是不尋常的做法。在某些情況下，這可能是幫助銀行在不牽涉其他競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手銀行就完成大交易的很有幫助的方式。

消息來源說，匯豐銀行的管理層在對(duì)外匯交易活動(dòng)進(jìn)行內(nèi)部調(diào)查的時(shí)候發(fā)現(xiàn)了這一情況，并在近幾周內(nèi)向美國(guó)和英國(guó)當(dāng)局做出了匯報(bào)。銀行已經(jīng)在內(nèi)部調(diào)查中要求兩名交易員停職，并在之后解雇了二人，而他們并不專業(yè)從事英鎊交易，也沒有參與事件中涉及的交易。（孔軍）

（2014-11-27 07:03:00）