新浪財(cái)經(jīng)訊 北京時(shí)間12月19日凌晨消息，美國(guó)金融業(yè)監(jiān)管局(FINRA)周四稱，該局已對(duì)富國(guó)銀行(WFC)處以150萬(wàn)美元罰款，原因是其反洗錢措施執(zhí)行不力。

　　該局稱，富國(guó)銀行旗下管理著1.4萬(wàn)億美元客戶資產(chǎn)的金融服務(wù)部門Wells Fargo Advisors必須繳納這筆罰款，原因是其未能正確查證近22萬(wàn)個(gè)新客戶賬戶的身份。該局指出，這個(gè)部門沒有建立和保持一個(gè)書面的“客戶身份認(rèn)證計(jì)劃”來查證每名開設(shè)新賬戶的客戶，而 作為經(jīng)紀(jì)自營(yíng)商來說這是其應(yīng)該遵守的規(guī)定。

　　美國(guó)金融業(yè)監(jiān)管局表示，為富國(guó)銀行“客戶身份認(rèn)證計(jì)劃”提供支持的電子系統(tǒng)存在“設(shè)計(jì)缺陷”，在2003年10月份到2012年10月份之間對(duì)富國(guó)銀行旗下兩個(gè)券商部門開設(shè)的690萬(wàn)個(gè)客戶賬戶中的逾3%造成了影響。一名熟知內(nèi)情的消息人士透露，富國(guó)銀行已經(jīng)向該局上 報(bào)了這個(gè)問題，并采取了補(bǔ)救措施。

　　牽涉此事的兩個(gè)券商部門分別是Wells Fargo Advisors和Wells Fargo Advisors Financial Network。據(jù)美國(guó)金融業(yè)監(jiān)管局稱，Wells Fargo Advisors擁有7000多家分行，注冊(cè)客戶代表人數(shù)近2.7萬(wàn)人；Wells Fargo Advisors Financial Network擁有近700家分行，注 冊(cè)客戶代表人數(shù)近1900人。這兩個(gè)部門都使用富國(guó)銀行的商標(biāo)名。(金良/編譯)