<tfoot id="mmm0m"><noscript id="mmm0m"></noscript></tfoot>
  • <tfoot id="mmm0m"></tfoot>
      <tfoot id="mmm0m"><noscript id="mmm0m"></noscript></tfoot>
    • <nav id="mmm0m"><sup id="mmm0m"></sup></nav>
      <nav id="mmm0m"><sup id="mmm0m"></sup></nav>
    • 日本牲交大片无遮挡,久久人搡人人玩人妻精品 ,色久综合网精品一区二区,高清无码不卡视频
      移動新媒體
      中國搜索
      首頁  >  財經   >  財經滾動

      三券商兩融違規操作遭通報批評

      證券時報網張欣然 2014-12-18 07:54:37

        原標題: 三券商兩融違規操作遭通報批評

        近日,湘財證券等三家券商因開展融資類業務違規遭到監管層通報批評。

        據知情人士透露,此次通報批評將對全行業起到警示作用,同時監管當局要求各券商認真查找自身融資類業務存在的問題,進一步提高業務規范程度。

        兩融違規頻被點名

        今年10月,證監會組織各地證監局和中證協等單位,對各證券公司的融資融券、約定購回式交易、股票質押式回購及報價回購等融資類業務進行了專項檢查。三家券商被通報批評與此次檢查有關。

        據了解,被通報批評的三家券商均存在不同程度的內控制度機制不完善、內部制度未有效執行、信息系統不完善、收費標準不透明等內部管理不到位問題,此外還包括為不合格投資者違規開戶,對融資融券客戶維持擔保比例低于規定標準,且未按照規定期限補交差額,同時未對客戶強制平倉等問題。

        上述知情人士稱,被通報批評的三家券商中,有兩家存在向從事證券交易時間不足半年的客戶融資融券的情形,共涉及43名客戶。其中,湘財證券為39名不合格投資者進行違規開戶。

        “按照通報內容,監管層還要求各證券公司開展融資類業務,必須嚴格遵循七大監管底線。”深圳某上市券商融資融券人士表示,一是不得誘導不適當的客戶開展融資類業務;二是不得違規挪用客戶擔保品;三是不得進行利益輸送和商業賄賂;四是不得進行內幕交易、操縱市場;五是不得為客戶規避信息披露義務提供便利;六是不得向“兩高一剩”等國家限制行業提供融資;七是不得對業務人員、管理團隊實施當期激勵。

        兩融檢查推進中

        “為不合格投資者違規開戶雖然確實是違反了相關規定,但這在行業內并不鮮見。”深圳某券商融資融券部人士向證券時報記者表示,實際操作中,確實是經常會遇到一些特殊客戶,他們的證券交易時間不足6個月卻又強烈要求開設兩融賬戶。

        去年底,監管部門已經意識到兩融規模增長過快,券商存在著不規范操作,也由此進行了現場檢查,暴露的主要問題就包括,為從事證券交易時間不足半年的客戶進行融資融券情形。

        “監管層每年都會對券商融資業務進行檢查,本月中信證券、平安證券、國泰君安等數家券商正陸續迎來檢查。”上海一家大型券商信用交易部負責人表示,此次檢查,監管部門將關注兩融業務中的違規融資、配資等問題。

        以往檢查中,融資業務存在的主要問題有四方面,一是券商私下降低客戶融資融券開戶的硬性要求,包括客戶資產量、開戶時間等;二是客戶融資融券范圍超出規定標的;三是質押式回購業務中出現質押品的再次質押;四是各項融資業務利率嚴重打折,甚至低于成本價等問題。

        截至12月16日,滬深兩市融資融券余額達9690億元,融資融券余額不斷創新高。華泰證券測算顯示,由兩融余額推算,這波行情的增量資金達2.5萬億元。

      土耳其派坦克壓境 敘利亞難民逃亡路遇阻 反戰者白宮前“躺尸”抗議美空襲敘利亞 多人遭逮捕
      土耳其派坦克壓境 敘利亞難民逃亡路遇阻 反戰者白宮前“躺尸”抗議美空襲敘利亞 多人遭逮捕
      詹妮弗·洛佩茲奢華寫真 紅唇妖艷電眼迷離 超大膽!56歲麥當娜炫彩大片與蛇共舞
      爭做好命女 心理學家教你學撒嬌 超模性感演繹奢華珠寶大片

      新聞熱搜榜

          “一帶一路”

          詳細>>

          2014年APEC

          詳細>>
             
          • 專訪世界銀行行長

            專訪世界銀行行長

          • 專訪韓國駐華大使

            專訪韓國駐華大使

          聯系我們

          電話:010-84883646 E-mail:wangsn@chinadaily.com.cn
          ?
          主站蜘蛛池模板: 国产成人亚洲精品色欲AV| 亚洲色欲在线播放一区| 亚洲一区在线观看尤物| 国产精品播放| 久久99av无色码人妻蜜| 亚洲一区二区三区国产精品| 亚洲爱婷婷色婷婷五月| 婷婷亚洲综合五月天小说| 郯城县| 伊人久久精品无码麻豆精品| 99re热精品视频国产免费| 饥渴丰满少妇大力进入| 久久国产成人午夜av影院| 五华县| av无码一区二区二三区1区6区| 亚洲中文字幕无码一去台湾| 肥城市| 98国产精品综合一区二区三区| 亚洲制服丝袜一区二区三区| 国产精品理论片在线观看| 尤物国产在线精品一区| 国产无遮挡a片无码免费| 国产精品亚洲玖玖玖在线观看| 额尔古纳市| 精品人无码一区二区三区| 静宁县| 亚洲男人的天堂 aⅴ无码| 亚洲天堂区| 亚洲男人天堂2018| 一区二区三区无码按摩精油| 国内精品国内自产视频| 国产精品极品在线视频| 国产精品页| 精品欧洲av无码一区二区| 国内露脸少妇精品视频| 淅川县| av无码东京热亚洲男人的天堂| 永久免费无码成人网站| 人妻熟女αⅴ一区二区三区| 国产丰满乱子伦无码专区| 成人区人妻精品一区二区不卡|