依法從嚴打擊證券違法活動，是維護市場“三公”秩序、營造良好市場生態的內在要求。上海證監局11月29日表示，將嚴格落實“零容忍”工作方針，強化稽查執法，不斷加強與公檢法機關的工作協同，從嚴打擊證券基金相關行業從業人員違法犯罪活動，持續強化“嚴”的監管氛圍，凈化資本市場生態。

今年以來，上海證監局已作出23件行政處罰決定，涉及6起證券基金相關行業從業人員違法違規行為，包括1件內幕交易案、2件從業人員違法買賣股票案或私下接受客戶委托、3件公募基金相關違法違規案。

從上海證監局近期處罰的多起典型案例可以看出，監管部門不斷加大對證券基金相關行業從業人員的行政執法力度，并呈現出全覆蓋執法、全鏈條追責、全力度打擊等特征。

具體而言，受處罰的從業人員涉及不同中介機構類型，覆蓋證券、基金、會計師事務所各類機構；查處的違法違規行為呈現多樣化趨勢，包括泄露內幕信息、利用他人賬號/親屬賬戶違規炒股、虛假披露基金產品凈值等多種類型。

以虛假披露基金產品凈值為例，這是上海證監局在今年處罰的從業人員違法違規案例中出現的新類型。今年8月，因涉及披露虛假信息、未按照合同約定披露定期報告兩大嚴重違規，上海某公募基金公司投資銀行部員工韓某被給予警告且均處以3萬元罰款。經查，2018年10月26日至2019年9月30日期間，韓某作為資產管理計劃的客戶聯系人，負責該產品的信息披露工作。期間，韓某偽造產品凈值、持倉等信息并將載有虛假信息的40份運作報告披露向投資者提供，造成公司披露虛假信息，情節嚴重。

上海證監局表示，下一步將持續加強上海證券期貨基金經營機構從業人員管理，通過以案說法、專題學習培訓、加大懲戒力度等各種方式，壓實證券經營機構合規責任，合理區分各類市場主體和不同崗位人員的職責，切實提升從業人員合規守法意識，維護資本市場公開、公正、公平的原則，推動形成崇法守信的良好市場生態。

（喬翔）