2017年上半年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)真貫徹習(xí)近平總書記關(guān)于資本市場(chǎng)改革發(fā)展的一系列重要指示精神，按照黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管、嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)行為的工作要求，貫徹落實(shí)依法全面從嚴(yán)的監(jiān)管執(zhí)法原則，嚴(yán)格高效規(guī)范文明開(kāi)展行政處罰工作，共作出113項(xiàng)行政處罰決定，罰沒(méi)款共計(jì)63.61億元，較去年同期增長(zhǎng)149%，對(duì)30人實(shí)施市場(chǎng)禁入，接近去年全年水平，忠實(shí)維護(hù)市場(chǎng)“三公”原則，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，為資本市場(chǎng)的平穩(wěn)健康發(fā)展提供了強(qiáng)有力保障。
強(qiáng)化執(zhí)法高壓態(tài)勢(shì)，持續(xù)加大懲處力度。鮮言操縱“多倫股份”案罰沒(méi)款超34億元，唐漢博跨境操縱“小商品城”案、唐漢博、唐園子等操縱“同花順”等股票案罰沒(méi)款合計(jì)超12億元，朱康軍操縱“鐵嶺新城”等股票案罰沒(méi)款超5億元，徐留勝操縱“天瑞儀器”等股票案、九潤(rùn)管業(yè)等內(nèi)幕交易“海潤(rùn)光伏”案罰沒(méi)款均超1億元。登云股份案、大有能源案、方正證券信息披露違法違規(guī)系列案等信息披露違法案件的相關(guān)主體被頂格處罰。鮮言、李友等8名當(dāng)事人被采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。執(zhí)法必嚴(yán)，違法必究，該頂格處罰的絕不手軟，彰顯了證監(jiān)會(huì)對(duì)市場(chǎng)亂象刮骨療毒、猛藥去疴的決心和魄力，有效遏制了違法違規(guī)多發(fā)高發(fā)態(tài)勢(shì)。
著力提升執(zhí)法效率，及時(shí)回應(yīng)市場(chǎng)關(guān)切。對(duì)于市場(chǎng)關(guān)注度高、社會(huì)影響大的案件，證監(jiān)會(huì)果斷亮劍，高效執(zhí)法，九好集團(tuán)、鞍重股份信息披露違法違規(guī)系列案2個(gè)月審理結(jié)案，慧球科技、匹凸匹信息披露違法違規(guī)系列案、馬永威、曹勇操縱“福達(dá)股份”案3個(gè)月審理結(jié)案，唐漢博跨境操縱“小商品城”案及唐漢博、唐園子等操縱“同花順”等股票案、登云股份案5個(gè)月審理結(jié)案，及時(shí)回應(yīng)了市場(chǎng)關(guān)切，迅速修復(fù)了市場(chǎng)秩序，形成了嚴(yán)格執(zhí)法常態(tài)化的穩(wěn)定預(yù)期。
不斷擴(kuò)展執(zhí)法領(lǐng)域，市場(chǎng)主體全面覆蓋。上半年處理信息披露違法案件24起，內(nèi)幕交易案件24起，操縱市場(chǎng)案件14起，中介機(jī)構(gòu)違法案件12起，短線交易案件6起，違法減持股票案件6起，此外還有從業(yè)人員違法買賣股票、利用未公開(kāi)信息交易、超比例持股未披露、編造傳播虛假信息、法人利用他人賬戶買賣證券、私募基金、期貨公司違法違規(guī)等類型案件若干起。部分信息披露違法案件依法追究了上市公司控股股東、實(shí)際控制人、并購(gòu)重組交易對(duì)手方的責(zé)任，部分短線交易案件依法追究了上市公司股東一致行動(dòng)人的責(zé)任。強(qiáng)化對(duì)中介機(jī)構(gòu)的執(zhí)法問(wèn)責(zé)力度，西南證券、新時(shí)代證券、愛(ài)建證券、瑞華所、立信所、中審華所、天元所、君信所、元正評(píng)估等9家中介機(jī)構(gòu)受到處罰。資本市場(chǎng)無(wú)法外之地，監(jiān)管執(zhí)法對(duì)各領(lǐng)域、各環(huán)節(jié)、各個(gè)主體全面覆蓋，法網(wǎng)密織，不留死角，違法機(jī)構(gòu)和違法分子無(wú)處遁形。
逐步規(guī)范執(zhí)法程序，提升依法行政水平。應(yīng)當(dāng)事人申請(qǐng)，上半年總計(jì)舉行47場(chǎng)行政處罰聽(tīng)證會(huì)，嚴(yán)格遵循《行政處罰法》、《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰聽(tīng)證規(guī)則》規(guī)定的條件和程序，充分保障當(dāng)事人查閱卷宗、陳述申辯的權(quán)利，努力做到過(guò)罰相當(dāng)，以理服人。多家主流媒體旁聽(tīng)了慧球科技、匹凸匹信息披露違法違規(guī)系列案，九好集團(tuán)、鞍重股份信息披露違法違規(guī)系列案，唐漢博跨境操縱市場(chǎng)案等案件的聽(tīng)證會(huì)，增強(qiáng)了行政處罰工作的透明度，加強(qiáng)了對(duì)市場(chǎng)主體的警示教育，強(qiáng)化了執(zhí)法工作的法律效果和社會(huì)效果。
下一步，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)堅(jiān)持依法全面從嚴(yán)的監(jiān)管執(zhí)法原則，始終保持對(duì)證券期貨違法違規(guī)行為的高壓態(tài)勢(shì)，守住監(jiān)管底線，維護(hù)公開(kāi)、公平、公正的市場(chǎng)秩序、營(yíng)造規(guī)范透明的市場(chǎng)環(huán)境，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展，更好地服務(wù)于實(shí)體經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展，以優(yōu)異的成績(jī)迎接黨的十九大勝利召開(kāi)。（徐昭）
