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      投資者適當(dāng)性辦法明起實施 券商升級系統(tǒng)認(rèn)真落實

      作者:朱寶琛 來源:中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)—《證券日報》
      2017-06-30 08:47:01
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      ■本報記者 朱寶琛

      “我們對這方面的工作非常重視,一個月前就組織了培訓(xùn),每周一次。具體到我們營業(yè)部,每周有2次到3次的學(xué)習(xí)。同時,我們的系統(tǒng)也已經(jīng)升級改造完成,到時候一切換就可以按照中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會的要求馬上執(zhí)行。”聯(lián)儲證券首席投資顧問胡曉輝告訴《證券日報》記者。

      作為我國證券期貨市場首部投資者保護(hù)專項規(guī)章,2017年6月28日發(fā)布的《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》將于7月1日起正式實施。與此同時,當(dāng)天包括證券業(yè)、基金業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會三個行業(yè)協(xié)會,以及滬深交易所、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)、中金所都陸續(xù)公布了相關(guān)的自律指引規(guī)則。

      《辦法》并未限制投資者交易自由,而是讓投資者能夠買到與之風(fēng)險承受能力相適應(yīng)的產(chǎn)品,減少不必要的損失。然而,在記者調(diào)查過程中,發(fā)現(xiàn)有部分券商從業(yè)人員對《辦法》并沒有理解到位,甚至提醒投資者“抓緊時間先把一些業(yè)務(wù)給開通了”。不過,總體來看,記者調(diào)查的幾家營業(yè)部都做得不錯,積極落實《辦法》,做到“將合適的產(chǎn)品賣給合適的投資者”。

      那么,是否會出現(xiàn)投資者趕在《辦法》正式實施前,抓緊時間到營業(yè)部開通相關(guān)業(yè)務(wù)的情況呢?從記者調(diào)查的情況來看,這種情況是存在的。

      “從我們營業(yè)部的情況來看,確實有出現(xiàn)這種情況,但數(shù)量非常少。”北京的一家券商營業(yè)部工作人員在接受《證券日報》記者采訪時表示,“但是,就算是客戶想要開通相關(guān)業(yè)務(wù),比如融資融券業(yè)務(wù),我們也不會直接給他開,而是需要先對他做風(fēng)險測評。如果測評結(jié)果與投資者自身所能承受的風(fēng)險不相匹配,我們會進(jìn)行勸導(dǎo)。”

      胡曉輝也告訴《證券日報》記者,如果遇到有些客戶非要開通一些與自身風(fēng)險承受能力不相匹配的業(yè)務(wù),工作人員會好言相勸。

      對此,大同證券臺州西街營業(yè)部總經(jīng)理鄭虹表示贊同。她對《證券日報》記者表示,證券從業(yè)人員主要是向客戶提示風(fēng)險,告訴他不同產(chǎn)品各自的風(fēng)險程度,要在自己風(fēng)險承受的范圍內(nèi)做理性的投資。

      “如果客戶非要去開通,我們也沒法阻攔,我們要做的就是做好風(fēng)險提示工作,將合適的產(chǎn)品賣給合適的投資者。”鄭虹說。

      根據(jù)《辦法》,經(jīng)營機(jī)構(gòu)通過營業(yè)網(wǎng)點向普通投資者進(jìn)行《辦法》第十二條、第二十條、第二十一條和第二十三條規(guī)定的告知、警示,應(yīng)當(dāng)全過程錄音或者錄像。

      “‘雙錄’確實增加了我們的工作量,但是這可以幫助我們把投資者的類型梳理出來,進(jìn)而為客戶提供全方位的滿意的服務(wù),這是非常好的。”胡曉輝表示。

      一家總部位于上海的券商營業(yè)部工作人員表示,風(fēng)險測評的意義在于采集客戶信息更加詳細(xì)多樣,依據(jù)風(fēng)險等級細(xì)化分類投資者。“這是對券商服務(wù)的細(xì)化,也是對投資者負(fù)責(zé)。”

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