證監(jiān)會(huì)17日召開新聞發(fā)布會(huì)，針對(duì)“深港通”的進(jìn)展及開通時(shí)間問(wèn)題，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸表示，證監(jiān)會(huì)一貫支持深、港交易所開展合作，支持他們?cè)跍弁ㄔ圏c(diǎn)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，適時(shí)開展“深港通”，促進(jìn)兩地資本市場(chǎng)健康發(fā)展。
同日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《2015年證券公司分類結(jié)果》，將證券公司分為A、B、C、D、E等五大類11個(gè)級(jí)別。證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司分類結(jié)果對(duì)不同類別的證券公司在行政許可、監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率等方面實(shí)施區(qū)別對(duì)待的監(jiān)管政策。分類結(jié)果主要供證券監(jiān)管部門使用，證券公司不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營(yíng)銷等商業(yè)目的。
分類結(jié)果顯示，95家證券公司中，安信證券、北京高華、申萬(wàn)宏源等64家證券公司為Ａ類，愛(ài)建證券、長(zhǎng)城國(guó)瑞、華金證券等30家證券公司為B類，僅民族證券1家公司為C類，級(jí)別為CCC。沒(méi)有D類和E類的公司。今年119家公司中，高盛高華、長(zhǎng)江保薦、瑞信方正等24家公司按規(guī)定與其母公司合并評(píng)價(jià)。
根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，經(jīng)證券公司自評(píng)、證監(jiān)局初審、證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部復(fù)核，由證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部、證監(jiān)局、自律組織、證券公司代表等組成的證券公司分類評(píng)價(jià)專家評(píng)審委員會(huì)審議確定了2015年證券公司分類結(jié)果。
證券公司分類結(jié)果不是對(duì)證券公司資信狀況及等級(jí)的評(píng)價(jià)，而是證券監(jiān)管部門根據(jù)審慎監(jiān)管的需要，以證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力為基礎(chǔ)，結(jié)合公司市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和合規(guī)管理水平，對(duì)證券公司進(jìn)行的綜合性評(píng)價(jià)，主要體現(xiàn)的是證券公司合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制的整體狀況。
證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類11個(gè)級(jí)別。A、B、C三大類中各級(jí)別公司均為正常經(jīng)營(yíng)公司，其類別、級(jí)別的劃分僅反映公司在行業(yè)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理能力的相對(duì)水平。D類、E類公司分別為潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過(guò)公司可承受范圍及被依法采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施的公司。
