強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)責(zé)任

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人在３日的通氣會(huì)上同時(shí)透露，對(duì)涉嫌財(cái)務(wù)造假等違法違規(guī)行為的萬(wàn)福生科，證監(jiān)會(huì)將盡快依據(jù)法定程序依法處理，同時(shí)對(duì)涉嫌未能勤勉盡責(zé)的平安證券、中磊會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)已經(jīng)立案調(diào)查，并將按證券法有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅查處。

這意味著，證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步加大對(duì)中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任追究，以強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，促進(jìn)其勤勉盡責(zé)。

某大型會(huì)計(jì)師事務(wù)所合伙人告訴記者，隨著中介機(jī)構(gòu)集中度越來(lái)越高，一個(gè)項(xiàng)目出了問(wèn)題，全部項(xiàng)目都可能會(huì)受到影響。例如，國(guó)信證券保薦的隆基股份上市當(dāng)年即業(yè)績(jī)大變臉，如果證監(jiān)會(huì)對(duì)其嚴(yán)格懲戒，其目前在審的５３個(gè)項(xiàng)目均將被退回；平安證券的保薦資格如果被暫停，亦將影響其保薦的２３個(gè)在審項(xiàng)目。

可見，中介機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的控制愈加重要。

上海一券商合規(guī)部門負(fù)責(zé)人表示：“提高財(cái)務(wù)審查標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)進(jìn)行財(cái)務(wù)欺詐的、在等待ＩＰＯ過(guò)程中及上市后業(yè)績(jī)變臉的企業(yè)是一種震懾。”

一位資深投行人士則建議，證監(jiān)會(huì)應(yīng)通過(guò)進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)虛假披露、欺詐、操縱市場(chǎng)和內(nèi)幕交易的監(jiān)管和處罰，并不斷完善規(guī)則，從而使發(fā)行人、會(huì)計(jì)師、保薦機(jī)構(gòu)回歸本位、各盡其責(zé)。